La ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) es una ley que se ocupa de la manera en que los individuos y las empresas llevan sus negocios fuera de los Estados Unidos. El objetivo de esta ley es la de garantizar que las empresas y personas estadounidenses operen en condición de igualdad y de manera justa. Específicamente la FCPA se refiere a las prácticas comerciales desleales tales como; sobornos, regalos, y tratos preferenciales.

La principal crítica a la FCPA es que en los países dónde las compañías operan, la manera de hacer negocios es contraria a la ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y entonces muchas empresas extranjeras no se rigen por la ley FCPA, poniendo a las compañías americanas en desventaja. Aunque todo lo anterior es verdad, al ser aplicada la ley y la empresa o los individuos que la conforman son encontrados en violación de la ley Anticorrupción en Prácticas Comerciales, puede fácilmente destruir a una empresa americana, específicamente a personas claves dentro del esquema de gestión de la compañía.

Formación para entender la FCPA / Conocer el tipo de violaciones que contempla la ley/ Evitar las multas

La Ley Anticorrupción en Prácticas Comerciales cubre cualquier acción o conducta las cuales intervienen dinero o bienes que se intercambien por preferencia o trato ventajoso en los negocios. Incluyendo, pero no limitándose a sobornos, honorarios, pagos en efectivo no programados, becas, bonos…etc. Muchas personas creen que una violación a esta ley tiene que ser una oferta multimillonaria, sin embargo la mayoría de las violaciones son de pequeñas cantidades de hasta menos de $10,000 USD.

Las sanciones de la FCPA contempla multas de $250,000 dólares y hasta 20 años de cárcel por cada infracción y por cada uno de los participantes en las violaciones. Muchas empresas creen que estas sanciones sólo afectarían a las personas directamente involucradas, por ejemplo un representante de ventas, sin embargo este no es el caso, el Departamento de Estado (DOS) haría cargos no solamente al representante de ventas, sino también a su supervisor e incluso puede llegar a hacerle cargos al CEO. La política detrás de estas decisiones es la de afirmar que las empresas deben tener políticas y prácticas que identifiquen y eviten este tipo de irregularidades. El Departamento de Estado de los Estados Unidos, sostiene que una empresa, debe saber si un empleado está violando la Ley Anticorrupción en Prácticas Comerciales, por lo tanto tiene responsabilidad en cualquier hecho que se presente. Es un hecho que el Departamento de Estado tiene mucho éxito en estos procesos y anuncia públicamente con gran orgullo la manera como se hace cumplir la ley, presentando frecuentemente estadísticas y detalles.

Es muy fácil caer en violación de esta ley, mucho más fácil de lo que usualmente se cree. Algo tan sencillo como un pago de una “cuota” para acelerar un envío o despacho de aduana podría incurrir en una violación si el impuesto o tarifa no estaba programado. Así mismo una cena con funcionarios del gobierno en cuestión, podría ser percibido como una violación a la ley si no se hace correctamente. Para agregar más al problema, la excusa de un funcionario o agente extranjero de “ así es como hacemos negocios en mi país” aunque parezca razonable no sirve de cubrimiento a las empresas o individuos americanos, ya que el Departamento de Estado no hará cargos a ciudadanos extranjeros, sino solamente a ciudadanos y empresas americanas.

La FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) y la Realización de Negocios Internacionales

Las empresas pueden mitigar la violaciones la FCPA mediante el establecimiento y cumplimiento de fuertes políticas y procedimientos sobre la forma de hacer negocios internacionalmente. Mientras que esto, probablemente no puede detener las infracciones, la empresa puede ser aislada en el caso de que algún empleado tome una decisión equivocada o inapropiada.

SBS puede proveer instrucción en el mundo real sobre qué políticas adoptar, cómo operar al hacer negocios internacionales y sobretodo cómo proteger a la empresa en diversos entornos. Por favor, póngase en contacto con SBS Soluciones con Entrenamiento para obtener más información.